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期货行业动态:关于规范期货公司为控股风险管
作者:admin    发布时间:2020-10-15    
 

  【摘要】全球网校期货从业资历频道小编为考生宣告“期货行业动态:闭于标准期货公司为控股危害经管公司供应客户先容及干系办事的通告”的实质,本通告所称期货公司为控股危害经管公司供应先容办事,是指期货公司担当控股危害经管公司的委托:

  为了标准期货公司为控股危害经管公司供应客户先容及干系办事的举止(以下简称先容办事),防备和断绝危害,偏护客户合法权利,增进母子公司协同起色,依照《期货来往经管条例》、《期货公司监视经管主见》、《证券期货投资者妥当性经管主见》、《期货公司危害经管公司生意试点指引》等相闭原则,现就先容办事自律经管干系事项通告如下:

  本通告所称期货公司为控股危害经管公司供应先容办事,是指期货公司担当控股危害经管公司的委托,为其先容客户插足危害经管试点生意并供应其他干系办事的举止。期货公司先容客户插足危害经管试点生意的限制不得超越控股危害经管公司正在协会立案的试点生意限制。

  期货公司供应先容办事的,应该与控股危害经管公司签署书面先容办事赞同并清晰负担划分。期货公司遵从先容办事赞同对危害经管公司承受相应的受托负担。基于危害经管试点生意赞同的负担由危害经管公司直接对客户承受。

  期货公司供应先容办事前,应该正在对客户实行充理会析的根底上,谨慎评估能否先容客户插足危害经管试点生意。

  期货公司供应先容办事历程中应该以《先容办事见知书》样式,向客户昭示其与控股危害经管公司的先容办事委托相闭,疏解期货公司、控股危害经管公司、客户三者之间的权益责任相闭;昭示期货公司受委托从事先容办事的办事实质;先容控股危害经管公司情景;昭示危害经管试点生意的干系危害等。《先容办事见知书》应该由客户具名确认。

  期货公司及其从业职员供应先容办事的,不得向客户作出赢利担保、共担危害等答允,不得失实散布,误导客户;不得代庖客户缔结《先容办事见知书》以及危害经管试点生意干系赞同;不得代庖客户插足危害经管试点生意相闭的来往指令下达、货品交付或资金收付、存取、划转等事宜。

  (一)期货公司与控股危害经管公司签署的书面先容办事赞同必需包蕴以下因素:

  两边可正在赞同中商定其他事项,但不得违反本通告原则及公法、行政法例和部分规章等相闭原则,不得损害客户的合法权利。

  期货公司担当控股危害经管公司委托先容客户插足危害经管试点生意,经两边磋议,可能供应下列相闭办事:

  期货公司协助发展妥当性经管的,不减轻或撤职控股危害经管公司妥当性经管负担。期货公司应依照先容办事赞同条件,肃穆施行控股危害经管公司的客户妥当性经管尺度和流程,不得正在填写危害担当才华评估问卷时诱导、误导、诈骗客户,影响填写结果;控股危害经管公司应肃穆遵循相闭妥当性经管条件发展复核、回访等事情。

  期货公司协助发展资信评估的,不减轻或撤职控股危害经管公司客户资信评估负担。期货公司应依照先容办事赞同条件,肃穆遵循控股危害经管公司的客户资信评估尺度、流程征求所先容客户的干系质料、协助对客户资信情景实行考查;控股危害经管公司应肃穆遵循相闭原则发展客户资信情景的审核和评估事情。

  期货公司应与控股危害经管公司磋议修筑先容办事的对接机制。期货公司供应先容办事的职员应该具有期货从业资历并谙习危害经管试点生意学问。

  期货公司应该遵循合规、谨慎筹办的规矩,肃穆修筑并施行与先容办事干系的内控轨制,蕴涵但不限于先容办事相闭职员培训与调查、妥当性经管、客户资信评估、投诉照料、合规反省等。期货公司不得采纳驱策不当当贩卖的调查或慰勉手段。

  期货公司应该巩固与先容办事相闭的敏锐消息的断绝、监控和经管,预防敏锐消息欠妥滚动和行使,防备危害转达、虚实来往、优点输送以及损害客户合法权利的动作。

  期货公司应修筑并有用施行与先容办事相闭的危害掌握机制,确保有用防备和断绝先容办事与其他生意的危害。

  期货公司须正在与控股危害经管公司签署先容办事委托赞同后的5个事情日内向协会立案,同时抄送期货公司室庐地中邦证监会派出机构。立案质料应蕴涵:

  2.公司决议机构(依照公司章程或内部轨制确定)闭于供应先容办事的决议文献;

  期货公司每年应该就供应先容办事情景实行自查,并正在每年4月30日前向协会提交上一年度的自查讲述,同时抄送期货公司室庐地中邦证监会派出机构。

  先容办事产生从新缔结赞同、缔结添补赞同或赞同终止等宏大事项的,期货公司应该正在5个事情日内向协会讲述,同时抄送期货公司室庐地中邦证监会派出机构。

  期货公司应该得当生存与先容办事相闭的凭证、单子、合同、灌音录像等原料原件或影印件,生存上述文献原料的限日不得少于5年。公法、行政法例、中邦证监会原则和协会自律规定等对干系原料生存限日另有原则的,从其原则。

  协会依照本通告及干系原则对期货公司和危害经管公司供应或担当先容办事的情景实行按期或者不按期的现场和非现场自律反省,期货公司、危害经管公司应该予以配合。

  期货公司及其从业职员、危害经管公司及其事情职员正在供应或担当先容办事历程中违反本通告条件的,协会有权条件刻期整改,并视情节轻重遵循《中邦期货业协会指斥警示圭外》、《中邦期货业协会秩序惩戒圭外》及其他干系原则采纳自律经管手段。涉嫌违反邦度公法、行政法例或部分规章的,协会移交中邦证监会或法律构造实行照料。

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