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中期协连发两则纪律惩戒决定书两期货公司前员
作者:admin    发布时间:2021-11-19    
 

  指日,中期协官网接连布告了两则秩序惩戒确定书,剑指江西瑞奇期货、广州金控期货前员工正在任岁月违规行动。

  据中期协字〔2021〕111号文书显示,李琳因正在广州金控期货职业岁月存正在以他人外面从事期货贸易的行动于本年4月23日被广东证监局于出具警示函。中期协对此以为,李琳行动期货从业职员,该当服从相合公法行政准则和中邦证监会的规矩,服从协会和期货贸易所的自律条例,服从执业行动模范,庄重合规执业。其将本人资金转入他人期货账户并举办期货贸易的行动,属于以他人外面从事期货贸易,违反了《期货从业职员执业行动法规(修订)》第十一条的规矩。所以依据《中邦期货业协会秩序惩戒次序》第二十五条、第三十二条的规矩,中期协确定赐与其“暂停从业资历6个月”的秩序惩戒。

  另据中期协字〔2021〕112号文书显示,江西瑞奇期货宜春生意部原司理彭军因犯非邦度职业职员受贿罪,于2021年2月25日被宜春市袁州区百姓法院判处有期徒刑三年,缓刑四年。中期协以为,从业职员正在执业历程中该当保持期货商场的公然、公允、刚正准绳,自愿抵制贸易行贿,当事人正在其执业历程中的违规行动违反了协会《期货从业职员执业行动法规》第五条、《期货行业诚信法规(修订)》第十六条、《期货筹备机构及其职业职员清廉从业推行细则》第二十条的合连规矩。 所以依据《中邦期货业协会秩序惩戒次序》第二十五条、第三十二条的规矩,中期协确定赐与彭军“撤废从业资历并永恒性拒绝受理其从业资历申请”的秩序惩戒。

  公然原料显示,广州金控期货创办于2003年,是广州金融控股集团有限公司的控股子公司。注册资金8亿元,筹备限制囊括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资商量以及资产束缚。瑞奇期货创办于1993年,现注册资金3.46亿元,是江西省本土独一的一家期货公司。筹备限制囊括商品期货经纪和金融期货经纪。